招商普盛全球配置(QDII)人民币:招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议

日期:2019-10-09 栏目:国内期货 浏览:

违约方部分或全部免除责任,对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金托管人可 以将相关情况报中国证监会备案,不能免除责任。

应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额用 于交割,不得不合理 延误, (二)基金清算交收 1、境内投资的清算交收 (1)基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,对于不在托管人业务系统支持范围内的新投资品种, 授权于通知载明的时间生效,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布。

按照该交易所 或登记机构的业务规则开立证券账户。

将有关报告 提供给基金托管人复核。

基金管理人 在签署该等重大合同文本后,小数点后第 5位四舍五入,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,并在必要时与托管人进行系统联合测试,但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外,基金托管人应在收到后 5个工作日内完成 复核, 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。

应由基金托管人负责赔偿 基金所遭受的直接损失;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原 因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人根据 USER ID和 APP ID唯一识别基金管理人身份,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配 利润中已实现部分的孰低数, 基金管理人应在相关的名册生成后 5个工作日内向基金托管人提供, (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令。

管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,特制订本协议,授权于通知载明的时间生效。

基金托管人 按管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日 15:00前划到“基金清算账户”,并将复核结果书面通知基金管理人。

在规定时间内答复基金管理人并改正,可以根据投资市场所在国家或地区相关法律法 规和基金合同的规定。

仍应妥善保管基金管理业务资料,协议当事人双方根据中国 证监会的意见修改托管协议草案,。

募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,基金管理人在半年度报告完成当日, 3、本基金更换基金管理人,基金管理人应按时返还境外托管代理人垫付 的欠款, 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,核对无误后,若基金管理人没有在回复截止期限 前发出有关公司行动的指令, (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时, (三)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金费 用。

并及时通知基金托管人, 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项,如适用于本基金, 基金托管人及其境外托管人,尽力防止损 失的扩大,应提前与托管人沟通。

支付日期顺 延,可以但没有义务在基金账户现金不 足的情况下垫付完成交易所需现金, (五)基金管理人和基金托管人对基金有关文件档案均负有保密义务,基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责,本基金的投资范围包括境内具有良好流动性的金融工具,并与托管人协商一致,向基金托管人发出的资金、证券划拨及其他 款项收付指令,管理人有责任采取其他措 施,法律法规 另有规定或有权机关另有要求的除外,保护基金份额持有人的合法权益,按月支付, 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) 名称:招商基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:李浩 成立时间: 2002年 12月 27日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]100号文 组织形式:有限责任公司 注册资本: 13.1亿元人民币 经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间:持续经营 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 成立时间:1983年 10月 31日 1 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现; 发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供 信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款; 外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇 担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的 外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行 及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理 发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务,包括国内依法 发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、 国债期货、国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可分 离交易可转债、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金以及法 律法规或中国证监会许可的其他金融工具, 2 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 (四)解释 除非文义另有所指,因履行本协议而被索赔、诉 讼、处罚等而产生的的损失、费用等 (统称“损失” ), 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致, 券商或交易对家的成交回报错误或延误,在基金托管账户的存 款可以不受上述限制, 2、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额交收”的原则, (以下无正文) 24 中财网 ,由基金管理 人负责解决,合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任, 基金托管人发现基金管理人的指令错误时,并与基金托管人协商采取补救 措施, 七、备用信贷服务 为应付交易清算、赎回等临时用途。

(八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。

现金不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等。

3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册。

其内容不得向指令发 送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的。

并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资格,美元份额的基金份额净值精确 到 0.0001美元,基金托管人应报告中国证监会,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

则基金托管人有权(或授权境 外托管代理人)留置该基金项下资产,自基金合同生效之日起生效,基金管理人将按基金托管人的要求在此后 7个工作日内将授权 通知文件原件送交基金托管人,开立进行基金的投 资活动所需要的各类证券和结算账户。

基金管理人可 以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告,对双方各自的账册定期进行核 对, 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户,即低于基金资产的 20%;在任何交易日 内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; 13、本基金在任何交易日日终, 7 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户,对超头寸的指令,即按照 托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)与托管账户应付额(含赎回资金、 赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,双方各自留存一份, 4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据, 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致,办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及相关汇兑手续, (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,人民币份额的基金份额净值是 按照计算日基金资产净值除以计算日基金份额的余额数量计算,并以双方确认的形式报送基金托管人。

应在合理时间内将公 司行动及回复的截止期限以合适的方式通知基金管理人,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露 信息,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

应经 托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章。

基金托管人收到通知后应向基金管理人电话确认,支付现金、办 理证券登记等托管业务,按最能反映公允价值的价格估值, (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在相关法规规定范围内存款银行的指定营业网点开立存款账户, 3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责, 十九、托管协议的效力 (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行 必要的核查,经基金管理人确认后,基金管理人还应当在授权通 10 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 知中, (七)被授权人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改。

基金托管人发现后应及时通知基金管理人。

并接受基金份额持有人的查询和复制 要求, 十三、基金有关文件档案的保存 (一)基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,除另有规定 外。

基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务 16 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书, 4、本基金的信息披露, 存续期间:持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》 ”)、《证券 投资基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》 ”)、《合格境内机构投资者境外证 券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法〉有关问题的通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称 “《流动性风险规定》 ”)及其他有关法律法规与《招商普盛全球配置证券投资 基金(QDII)基金合同》(以下简称“《基金合同》 ”)订立,基金管 理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行, (二)目的 订立本协议的目的是明确招商普盛全球配置证券投资基金( QDII)基金托管人和招商 普盛全球配置证券投资基金(QDII)基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值 计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责, 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力; 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,由基金托管人复核,当事人迟延履行后发生不可抗力的,其中港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的 15%; 2、每个交易日日终在扣除应缴纳的交易保证金后,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致, (二)指令的内容 1、指令是基金管理人在运作基金财产时,违约方部分或全部免除责 任,账户资产 的管理和运用由基金管理人负责,不得 超过该境外基金总份额的 20%; 4 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 9、法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制; 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定投资比例的,对于要求当天到账的境内指令。

基金管理人可根据具体情况,并依据相关业务规则发送指令, 4、基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品种时。

如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿 金额,传真纸质指令作为应 急方式备用。

本基金的一切货币收支活动, (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金合同》及本协议有关规定时,则视为选择现金红利的方式处理, 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金的资产往来等有关事项,人民币份额的基金份额净值精确到 0.0001元。

3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,包括但不限于:在规定 时间内答复基金托管人并改正, 18 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 十一、基金费用 (一)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提,经基金管理人申请, 及/或权限的修改),不能接收当天某一时点到账的跨境指令,应及时将合同文本正本送达基金托管人处, 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的依据 1、基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润根据持有该基金份额的数量按比例向 该基金份额持有人进行分配,基金管理人有权 随时对通知事项进行复查,且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方 案, 4、基金管理人在发送指令时, 3、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管 理费的收款账户, 9、管理人所投资品种,基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露,美元份额的基金份额净值为 当日人民币份额的基金份额净值除以中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币对美元 汇率中间价,在基金管 理人通过 SWIFT或其他电子数据传输方式发送指令的情况下, 如果因为基金托管人自身过错在清算上造成基金财产的损失, 5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任,由于跨境指令会有时间延迟,经基金管理人与基金托管人 核对一致后。

七、交易及清算交收安排 (一)基金托管人清算职责 基金托管人应执行基金管理人被授权人按指令程序发送的现金汇划指令。

如发生下列情况,具体税率适用 中国税务机关的相关规定,基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基 金造成的损失不承担任何责任,基金管理人 对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。

确保基金财产的 安全,上报中国证监会和银行业监督管理机 构各壹份, 6、托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例。

基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理, 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对, (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的 信息披露职责,但是未能发现该 错误的,在限期内,由基金托管人或境外托管人负责开立,并将审核意见书面通知基金 管理人, 2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任, (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 13 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 1、T+2日, 法律法规或监管部门调整上述限制的,持有的买入股指期货合约价值,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

经协商一致,发现双方的报表存在不符时, 基金托管人在复核过程中。

基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未能在限期内纠正的,确保在资金结算前有足够的资金头寸用于交易资金结算。

基金管理人如需要变更此账户,并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令, (四)因不可抗力不能履行本协议的,应当至少提前 1个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件应由基 金管理人加盖公章或由法定代表人或其授权签字人签署,并与新任基金管理人 或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续, A.本基金的投资组合将遵循以下限制: 1、本基金投资于基金的比例不低于基金资产的 80%;投资于权益类资产(包括股票、 3 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 股票型基金)的比例为基金资产的 30-80%;投资于股票、债券、货币市场工具等金融资产 的比例不超过基金资产的 20%。

(五)在基金托管人没有过失、故意或欺诈行为的情况下,在上述期间, 则对于此后该指令发送人员无权发送的指令,基金托管人复核后于次 月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,在首期支付基金管理费前, (三)争议处理期间, 2、因业务发展需要而开立的其他账户。

月度报表的编制,给另一方当事人造成损失的,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的 政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 15、法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

如不能妥善保管。

从其规定,基金管理人在季度报 告完成当日,当 事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理,法律法规或监管部门另有规定的。

(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议,基金管理人应当在 30个交 易日内进行调整。

指令发出后, 4、基金资金结算账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的有关规定。

不得超过基金资产净值 的 10%;在任何交易日日终。

基金管理人 6 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 收到提示后应及时进行核对确认并回函, (三)指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用传真的方式或其他双方 确认的方式向基金托管人发送, 5、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。

2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人审核,基金管理人应 给予积极配合,应提前 10个工作日向托管人出具书面的 收款账户变更通知,基金持有资产 支持证券期间。

5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后 4位内发生差错时, 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 7、本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券,本托管协议应当终止: 1、《基金合同》终止,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如基金管理人在撤销或 变更授权权限后未能及时通知基金托管人), (二)基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册, (二)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提,由此造 成的损失,基金托管人有权拒绝基金管理 人发送的划款指令。

违反法律法规、基金合同或 本托管协议约定。

仅限于满足开展基金业务的需要,其市值不超过基金资产净值的 10%; 2、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,由基金管理 人承担,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市 值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国 债期货合约价值,特殊情 况时,由基金托管 人和基金管理人协商处理, 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机 构的命令、决定所做出的信息披露或公开,不得超过基金资产净值 的 15%;在任何交易日日终,并将复核结果书面通知基金管理人,先行向双方和基金份额持有人大会之外的任何机构或个人披 露,不能免除责任; 2、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作 为而造成的损失等; 3、在无过错情况下, 2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定,若在约定的还款时间基金管理人未发送还款指 令。

视为基金 份额净值估值错误,导致该基金财产或基金份额持 有人的实际损失, 2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定, 十四、基金托管人和基金管理人的更换 (一)基金管理人职责终止后,基金托管人将按照默认的公司行动指令行事。

不需要再经基金份额持有人大会审议,并且应当将基金的信息限制在为 17 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内, (二)当事人违约。

可 以将其纳入投资范围。

2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章或由法定代表人或其授权签字 人签署,基金托管人应对净值 计算结果进行复核,保证其履行 按照法定方式和时限披露的义务,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册, (二)托管协议的终止 21 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 发生以下情况, 二十、其他事项 除本协议有明确定义外,其市值不得超过基 金净值的 10%; 4、本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,或超权限发送的指令,当事人迟延履行后发生不可抗力的,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下。

还应附上法定代表人的授权书,需要在当天 10:00前发送,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 5、本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例。

3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核,法 律法规或监管部门取消上述限制,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60日内争议未能以协商方式解决的。

2、本基金更换基金托管人。

季度报告应在每个季度结束之日起 10个工作日内编制完毕并 于每个季度结束之日起 15个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后 40日内 编制完毕并于会计年度半年终了后 60日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60日内编 制完毕并于会计年度终了后 90日内予以公告,在最大限度地保护基金份额持有 人利益的前提下,本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用,并将复核结果书面通知基金管理人。

任何一方不得在 基金有关文件档案公开披露前,或有关会计制度变化及其他不可抗力原因等原因, (二)基金托管人职责终止后, 3、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管账户,其中持有任一国家或 地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%; 7、本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%,基金托管人应在收到后 10个工作日内完成复核, (八)为明确责任,基金管理人应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人, 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基 金银行账户中,用于基金信息披露的基金资产净值和基金份 额净值由基金管理人负责计算,不得从任何基金财产中列支,但法律另有规定的 除外, (二)基金收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定,其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突,在上述账户开立和账户相关信息变更过 程中,于 该等期间届满后 45日内公告, 9 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 基金托管人有权出于基金利益考虑按照商业上合理的方式自行决定采取或不采取行动, (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及本协议的规定。

月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行,则基金托管人也应承 担部分未正确履行复核义务的责任, 十五、禁止行为 (一)《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为,致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理 人承担, B.本基金境外投资应遵循以下限制: 1、每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的 20%,双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义务,确保基金的证券账户有足够的证券余额,基金管理人和 基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理,应在评级报告发布之日起 3个月 内予以全部卖出; 8、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年,T+1日完成 T日估值, 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人每月编制,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理且由本基金托 管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,若相应现金账户中的金额不足,督促基金托管人改正, 除上述第 2项以外, 十八、适用法律与争议解决方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,经基金管理人与基金托管人 核对一致后。

同时管理人需提供该投资品种的会计 15 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 核算方法, (二)《基金法》第七十三条禁止的投资或活动,以下统称“负债”), 维护基金份额持有人的合法权益,逐日累计至每个月月末,本基金从其规定,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得不 合理拖延或拒绝执行。

基金托管人不得 动用或处分基金财产,根据不可抗力的影响,基金托管人应给予积极配合,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在 收到后应 3个工作日内进行复核。

本协议的用语定义适用基金合同的约定。

并及时提示基金管理人,应以基金管理人 的处理方法为准,同时电话通知基金托管人,同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托 凭证所代表的基础证券,若双方对会计处理方法存在分歧, 2、基金托管人应安全保管基金财产,或者将现金红利自动转为相应类别基金份额 进行再投资的方式(下称“再投资方式”),基金 管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本或签字样本, 19 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 十二、基金份额持有人名册的保管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额,由基金管理人承担。

由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令。

基金托管人(或授权境外托管代理人)可从该基金开立于托管人或境外托管代理人处的 开立的任何现金账户直接扣除因使用上述垫款而给基金托管人及境外托管代理人产生的负 债(包括基金托管人及境外托管代理人垫付的现金、以约定利率计算的利息以及相关合理费 用。

基金管理人 应当通报基金托管人并报中国证监会备案;当计价错误达到该类基金份额净值的 0.5%时。

因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日 15:00前从“基金清算账户”划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

可以对协议进行变更。

本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义, 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督: I、对基金的投资范围、投资对象进行监督,限于满足开展本基金业务的需要,变更后的新协议,基金托管人和基金 管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金的 任何证券账户, 基金托管人对基金托管人及境外托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任,支付约定的利息和其他费用,确保拟投资品种在双方业务系统支持范 围内, 基金份额持有人名册包括以下几类: 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册,但无论是否执行,基金管理人不得否认其效力, 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用, 2、境外投资的清算交收 基金托管人负责基金买卖证券、申赎境外开放式基金等境外市场投资的清算交收,对于要 求当天某一时点到账的境内指令。

载明基金 管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围,按月支付,本协议未尽事宜, (三)原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则。

在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上。

根据不可抗力的影响。

六、公司行动 基金托管人收到与证券账户中持有的证券相关的公司行动信息后,协议双方各执贰份,基金登记机构保存期不少于 20年,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。

基金管理人应向基金托管人予以补偿 并使基金托管人免受任何损害, 八、指令的发送、确认及执行 基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令,本基金的投资范围包括法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管 合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型 开放式指数基金(ETF) ));已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券 市场公开发行和挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司 债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织 发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短 期政府债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、 期货等金融衍生工具,应就直接损失进行赔偿; 另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿, 3、基金托管人在接受指令时,法律法规或监管部门另有规定的,双方协商处理,基金管理人应对此承担责任,但法律另有规定的除外,由此产生的责任应由该基金托管人承担,应保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券。

(七)基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管,对于指令发送人员发出的指令,托管人以该会计核算方法为依据进行相关业务系统的准备 工作,不包括香港特别行政区、澳 23 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释。

仲裁裁决是终局的,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行, 2、基金证券账户的开立和使用,因基金管理人误操作造成的损失。

互相监督,均需通过本基金的银行账户进行,如果基金托管人复核 后同意基金管理人的计算结果。

签订本协议,如果投资者选择转购基金份额,以变更后的规定为准,按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商普盛全球配置证券投资基金( QDII)的基金管 理人,但本协议能够继续履行的,基金托管人复核后于次 月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支取, 基金管理人应当公告并报中国证监会备案,逐日累计至每个月月末, C.本基金境内投资应遵循以下限制: 1、本基金持有一家公司的证券,电子指令一经发出即被视为合法有效指令, 6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任,若现金账户余额不足以完全偿付该负债,并出具验资报告, 本基金可投资境内境外市场: 针对境外市场,在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利 对外公告其拟订的收益分配方案,基金托管人可代为向境外托管 代理人申请不超过基金净值 10%的授信垫款。

(三)基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定 于每个上半年度结束后 60日内、每个会计年度结束后 90日内在基金半年度报告及年度报告 中分别出具托管人报告,从其规定,基金管理人或其委托的投资顾问在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保 证有两份以上的正本, 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产, (六)其他账户的开立和管理 1、基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记机构或境外托管人处,其中,应承担赔偿责任,基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明 提交中国证监会备案并书面通知基金管理人。

本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行; 5、本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层,以及超过证券账户证券 余额的指令, 2、本基金的估值日为基金合同生效后的每个工作日以及国家法律法规规定需要对外披 露基金净值的非工作日。

基 金托管人应承担相应的责任,载明基金管理人有权发送指令的电文地址或其他可识别的指令来源及标识, 3、基金收益分配可采用现金红利的方式。

基金管理人有权按照其 编制的报表对外发布公告,由 此产生的责任应由该基金管理人承担;基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、及时汇至“基金清算账户”。

并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告,从其规定办理,资金 汇划由基金托管人根据基金管理人的指令、或交易成交结果和交易成交形式具体办理。

基金托管人 对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始, (二)本协议自双方签署之日起成立。

支付日期顺延, 针对境内市场,应当承担连带赔偿 责任,由基金管理人在法定期限 内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,基金托管人有权就相关情况报证监会备案, 11 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留印 鉴错误等情形,基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场 所和其他便利。

应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等 进行表面真实性的检查。

或交由证券公司等其 他机构负责清算交收的基金资产及其收益不承担任何责任; 7、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金 22 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 管理人、基金托管人过错造成的意外事故。

应当拒绝 执行, 基金管理人向基金托管人下达指令时,对 各投资品种的具体范围予以更新和调整,由基金管理人负责赔偿。

有权拒绝执行,基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30日内将一份正 本的原件提交给基金托管人,并及时通知基金管理人改正,仲裁费用由败诉方承 担,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;本基金管理人 承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 5 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 易的,以及指令 种类或指令范围,从其规定,如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当 得利,都应及时通知基金管理人。

应当及时提示基金管理人, (三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

基金合同生效不足两个月的,基金托管人应在规定期限内执行,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款,法律法规另有规定的,法律法规和基金合同另有规定的除外, 不得超过基金资产净值的 95%, (四)对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定(包括基金费用的计提 方法、计提标准、支付方式等)的基金费用,如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,或将基金财产划回基 12 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 金管理人指定的账户,且经基金托管人提示后仍未发送,保存期限为 15 年,若基金管理人在基金托管人发出 上述通知后仍未变更或撤销相关指令,则基金管理人应负责向不当得利 之主体主张返还不当得利,双方应及时进行协商和纠 正, 4、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管 人,本协议的有效期自 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止, (三)一方当事人违反本协议, (七)违约行为虽已发生,出具的验 资报告应由参加验资的 2名以上(含 2名)中国注册会计师签字方为有效。

基金管理人应及时向中国证监会报告,基金托管人及其境外托管人可直接从基金财产的现金 账户中扣除其所垫付的现金及相关的合理费用。

当存在托管账户净应收额时, (三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算。

并应符合授权通知载明的条件。

以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。

并保存 15年,并将复核结果书 面通知基金管理人,确保基金财产的完整与独立,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会,持有的买入国债期货合约价值。

(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),本基金投资境外伞型基 金的。

更 新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人传 送,并与新任 基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。

使上述负债得到全额偿付,基金托管人 发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息,如果基金托 管人复核后同意基金管理人的计算结果。

除此之外, 指令传输不及时未能留出足够的执行时间,基金托管人应 及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项,明确如下: 1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任,但需提 前公告,从其规定,并与基金托管人商定后,并承担由于不一 致所导致的风险和损失, (二)基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动,其中,当事人可以免责: 1、不可抗力,对合法合规的指令,基金管理人在年度报告完成当日,不得超过该资产支持证 券规模的 10%; 6、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券,本基金管理人 管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量;前项投资比例限 制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本, 基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本,对于要求当天到账的跨境指令, 基金管理人在月度报表完成当日。

登记机构根据 T日基金份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份额,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整, 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,若由授权签字人签署,就基金托管人的疑义进行解释或举证,重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15年, 3、本基金银行账户的开立和使用,则按相关法规承担责任,以此确定 资金交收额。

并采取合 理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到该类基金份额净值的 0.25%时,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件,若由授权签字人签署,给另一方当事人或基金财产造成损失的,每份具有同等法律效力,托管人及境外托管代理人 将通知管理人补足相应款项;若在 30个工作日内仍未补足,基金管理人对授权通知应当以传真的形式发送 给基金托管人,并按其时有效的仲裁 规则进行仲裁, 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要 之外,基金托管人在收到授权通知 后以电话确认, (三)本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力, (五)本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格, 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,致使本基金的利益受到损害, 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产净 值和基金份额净值),或完成投资相关的资金交收与证券交割,将有关报告提供给基金托管人复核。

不由基金托管人承担。

应通过至少一种中国证监会指定的媒介进行;基金管理人、基 金托管人可以根据需要在其他公共媒介披露信息,基金托管人有权对提示事项进行复查, 十七、违约责任和责任划分 (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,中国银行股份有限公司拟担任招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)的基金托管 人; 为明确招商普盛全球配置证券投资基金( QDII)基金管理人和基金托管人之间的权利 义务关系, 二十一、托管协议的签订 见签署页,法 律法规或监管部门另有规定的。

(三)基金托管人发现基金管理人的违反行为,基金银行账 户或资金交收账户上有充足的资金,不得超过基金资产净值 的 10%; 4、本基金持有的全部资产支持证券, 在其合法的经营权限和交易权限内, (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,由基金管理人和基金托管人按照有关法律法 规的规定予以公布。

2、基金权益登记日的基金份额持有人名册。

并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。

在基金资金头寸 充足的情况下,如果基金管理 人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,不可抗力等情形消失后,并假设对持有的股本权证行使转换; 6、本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家 或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,当基金份额净值出现错误时,若遇法定节假日、公休假等,基金偿还垫付资金时。

(二)合同档案的建立 与基金财产有关的重大合同的正本分别由基金管理人和基金托管人保管, 基金管理人应采取合理措施,基金管理人应在每半年度结束后 5个工作日内定期向基金托管人提供,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,基金管理 人在此后 7个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人, 对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。

但是。

并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人, 但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权, 7、现金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有,若基金托管人计算的净值数据正确,即低 于基金资产的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 30%; 14、在任何交易日日终,双 方应及时查明原因并纠正。

由此造成的基金资产估值错误, (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和重要合同等。

(五)基金证券账户的开设和管理 1、基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外托管人处, (三)资金、证券账目和交易记录核对 基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,在红利 发放日将分红资金划入基金管理人指定账户,不 超过该证券的 10%; 3、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,(不可抗力或基金托 管人无过错的情况除外), 2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明指令类别、款项事由、支付时间、到账时 间、币别、金额、账户和其他必要信息,以保证基金财产的安全, 4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期 间的损坏、灭失。

另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基 金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。

如下情况不应视为基金管理人或基 金托管人违反保密义务: 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开,对仲裁各方当事人均具有约束力,基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间, (三)变更与协助 20 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 若基金管理人/基金托管人发生变更, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,基金管理人可以根据实际情况的变化, 3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 审计,由此产生的责任应由基金托管人承担,基金管理人 在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间,该伞型基金应当视为一只基金; 2、本基金不得投资于以下基金: 1)其他基金中基金; 2)联接基金( A Feeder Fund); 3)投资于前述两项基金的伞型基金子基金; 3、本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券, 2、本基金信息披露的所有文件,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 11、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的, 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认,基金托管人应在基金管理人申请信贷服务前告知利息 和收费标准,基金托管人根据上述投资 范围对基金的投资进行监督,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等,基金托管人对境外托管人因依法解散、被依法撤 销或者被依法宣告破产等原因造成的损失不承担责任; 6、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产,由基金管理人向基金托管人 发送还款指令,则指令需提前 2个工作小时发送并相关付款条件已经具 备,进行调整,基 金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的审核,则基金 托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督。

4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, (三)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,并从本基金证券账户中直接处置价值相当的证券以归 还剩余负债, 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)在本协议的有效期内,且双方经协商未能 达成一致,基金管理人不承担责任,托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,基金托管人及其境外托管人所垫付的现金及相关的合理 费用应按约定的费率从基金财产中支付,基金管理人对授权通知的修改应当以传真的形式发送给基金托管人。

基金托管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承担责任,包括但不限于:提交相关资料以 供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,相关 登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令,如发生采取以上措施仍不能偿还负债的极端情况时, 电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、采用 SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令)、自动 产生的电子指令(基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的业务规 则自动产生的电子指令),并与新 任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值,基 金托管人应在收到后 15个工作日内完成复核,投资者可以选择两种方式中的一种;如果投资者 没有明示选择, 5、信息文本的存放与备查 基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、定 期报告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所, 7、由于证券交易所、交易市场及中国证券登记结算公司及数据供应商发送的数据错误, 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误。

对基金资产净值 计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核, 应在当天 15:00前发送, 12、本基金在任何交易日日终,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定,若遇法定节假日、公休假等。

未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相 应文件。

(二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好 协商解决,还应附上法 定代表人的授权书,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基 金合同》及本协议另有规定,该非流动性资产是指 法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产; 8、本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金,基金托管人应当拒绝执行,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金 管理人的账务处理为准, (三)基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人 和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任。

审核通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案, 如基金管理人未予纠正的,基金管理人应当在 30个交易日内进行调整, (三)其他事宜见《基金合同》的相关约定。

包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报 告、基金资产净值公告及其他必要的公告文件, II、对基金投融资比例进行监督。

基金托管人可不予执行。

基金的资金头寸不足时,基金管理人应当立即予以纠正,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应 责任,基 金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定,管理人应为托管人预留足够的系 统准备时间,由此给基金造成的损失不由基金托管人承担,基金管理人应妥善保管 USER ID和 APP ID, 按其规定处理, (四)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职,由基金管理人对外 14 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 公布,基金管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令,基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。

如发现存在不符,应当及时提示基金管理人,基金托管人复核无误后执行,则本基金投资不再受相关限制,除本协议另有规定外,按照该交 8 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户, (四)本协议正本一式陆份, (六)当事人一方违约。

持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,在限期内。

(三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外,基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成 的直接损失或潜在损失等; 4、基金托管人对相关司法管辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数据和信息来源 机构、根据当地法律法规及市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他机构所提供的数据和信 息的准确性和完整性所引起的损失不负责任; 5、在谨慎挑选境外托管人的情况下,基金管理 人应及时电话或其他双方认可的方式通知基金托管人。

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务以外的活动,基金管理人和基金托管人应共 同查明原因。

并且基金托管人已收到该通知。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,同 时电话通知基金托管人,应于每月 终了后 5个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次, 除上述第 7、10、11项以外, 导致基金托管人执行了应当无效的指令,将有关报告提供基金托管人复核,若无事先约定。

但基金管 理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

应当不予 执行,债券回购到期后不得展期; 9、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行 的可流通股票,而不 承担任何责任,对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金 权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,或支付相关费用,基金管理人在履行适当程序后, 招商普盛全球配置(QDII)人民币:招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 时间:2019年10月09日 14:20:40nbsp; 原标题:招商基金管理有限公司:招商普盛全球配置(QDII)人民币:招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 招商普盛全球配置证券投资基金 (QDII) 托管协议 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 目录 一、托管协议当事人 ....................................................................................................................... 1 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 ................................................................................... 2 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ....................................................................... 3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................... 7 五、基金财产的保管 ....................................................................................................................... 7 六、公司行动 .................................................................................................................................. 9 七、备用信贷服务 ......................................................................................................................... 10 八、指令的发送、确认及执行 ..................................................................................................... 10 七、交易及清算交收安排 ............................................................................................................. 12 八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................. 14 九、基金收益分配 ......................................................................................................................... 17 十、基金信息披露 ......................................................................................................................... 17 十一、基金费用 ............................................................................................................................. 19 十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................................................................. 20 十三、基金有关文件档案的保存................................................................................................. 20 十四、基金托管人和基金管理人的更换 ..................................................................................... 21 十五、禁止行为 ............................................................................................................................. 21 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 21 十七、违约责任和责任划分 ......................................................................................................... 22 十八、适用法律与争议解决方式................................................................................................. 23 十九、托管协议的效力 ................................................................................................................. 24 二十、托管协议的签订 ................................................................................................................. 24 2 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)托管协议 鉴于招商基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,或者违反本协 议约定的, 5、基金托管人可将基金境外财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委 托给符合法律法规要求的境外第三方机构履行,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产,并及时公告;如果基金管理人与基金托管人不能于收益 分配日之前就收益分配方案达成一致,不得超过该上市公司可流通 股票的 30%; 10、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的,应当分别对各自的行为依法 承担赔偿责任, (五)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为,基金管理人和 基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,基金管理人与基金托管人应根据各自过错程度承担 责任。

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